CHARGÉ, CHARGÉE DE CONTRÔLE INTERNE – RÉFÉRENT CONFORMITÉ F/H

Missions principales :

En appui au secrétaire général :

·       Assurer la diffusion de la culture de conformité au sein de la direction régionale, garantir le respect des procédures et en vérifier la bonne application ;

·       Contribue à l’identification des risques opérationnels, à leur maitrise et à la définition du plan de contrôle

·       Contribuer aux contrôles a posteriori, en analyser les résultats et proposer des plans d’actions préventifs et correctifs afin de renforcer le dispositif de maitrise des risques

·       Accompagner l'équipe de contrôleurs de 1er niveau en charge des contrôles a posteriori dans leurs missions et prendre en charge le suivi des dispositifs de contrôle interne,

·       Analyser le plan de contrôle de 2nd niveau, en décliner les attendus opérationnels et en faire la pédagogie au sein de la direction ; 

·       Suivre les incidents (PRISM), formaliser les plans d'actions et s'assurer de leur mise en œuvre ; 

·       Suivre la mise à jour des fiches KYC et assurer un reporting régulier;

·       Contribuer à la préparation du comité régional des risques opérationnels (CRRO)

·       Participer aux autres enjeux du secrétariat général de la DR en matière de risques et conformité

Activités principales

•   Activité de chargé(e) de contrôle

·       Sélectionner les dossiers à contrôler conformément aux règles d’échantillonnage inscrites dans le plan de contrôle

·       Réaliser les contrôles a posteriori sur échantillonnage, en analyser les résultats et proposer des plans d’actions préventifs et correctifs afin de renforcer le dispositif de maitrise des risques

·       Saisir les résultats des contrôles réalisés dans le SI dédié, Prism

·       Définir des mesures préventives et correctrices en lien avec les opérationnels, le management, l’équipe contrôle interne de la Direction du réseau

·       Formaliser le plan d’action défini sur son périmètre d’intervention et en assurer le suivi en lien avec les opérationnels

•   Activité de référent conformité

En appui du secrétaire général :

·       Apporter son expertise technique aux autres chargées de contrôle et participer à leur montée en compétence

·       Veiller au respect des normes édictées et à la mise en œuvre des recommandations internes ou externes 

·       Vérifier la prise en compte des obligations réglementaires (LCB/FT, conflit d’intérêt, déontologie et autres)

·       S’assurer de la mise à jour des KYC et de leur conformité,

·       A partir de l’analyse des procédures et des contrôles, contribuer à la cartographie des risques opérationnels

·       Apporter son appui lors des contrôles de second niveau et préparer les éléments de réponse concernant les observations des contrôleurs de second niveau en liaison avec les acteurs de la Direction régionale concernés et assure le suivi des plans d'actions définis

·       Contribuer au transfert de connaissances et à l’appropriation des procédures et points de contrôle par les opérationnels et à l’acculturation des acteurs de la Direction régionale aux risques et à la conformité dans une logique de qualité du service rendu aux clients.

·       Contribuer à la préparation du Comité régional des risques opérationnels